Управление Федеральной налоговой службы РФ по Новосибирской области и Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому Мониторингу по Сибирскому Федеральному округу напоминают о необходимости соблюдения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115-ФЗ) организациями и индивидуальными предпринимателями, у которых указанный ими вид деятельности при государственной регистрации, и который будет использоваться ими фактически, связан с осуществлением операций с денежными средствами или иным имуществом. Статьей 5 Закона № 115-ФЗ определен перечень таких организаций и видов деятельности ИП.
Нормами статьи 7 Закона № 115-ФЗ предусмотрены права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
Организации, отнесенные к вышеназванной категории, в том числе обязаны:
- до приема на обслуживание идентифицировать клиентов (представителей клиентов); регулярно обновлять информацию о клиентах;
- документально фиксировать и представлять в Росфинмониторинг в срок не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом (перечень таких операций определен статьей 6 Закона № 115-ФЗ); кроме того, направлению в Росфинмониторинг подлежат операции, в отношении которых у работников организации возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
- применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах Росфинмониторинг;
- организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях;
- организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, обязаны встать на учет в Росфинмониторинг. К таким организациям относятся:
а) лизинговые компании;
б) ломбарды;
в) операторы по приему платежей;
г) организации, и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
д) коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.
Для поднадзорных Росфинмониторингу организаций и ИП доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, осуществляется через Личный кабинет на Портале Росфинмониторинга (
https://portal.fedsfm.ru).
Организации, представляющие соответствующую информацию в уполномоченный орган, а также руководители и работники организаций, представляющих соответствующую информацию в уполномоченный орган, не вправе информировать об этом клиентов этих организаций или иных лиц.
Лица, виновные в нарушении Федерального закона от 07.082001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», несут административную и уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.